常見問題

香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度

何謂香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度

何謂香港投資者識別碼制度?

證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)宣佈於 2022 年下半年在香港聯合交易所有限公司(「聯交所 」)的交易系統實施香港證券市場投資者識別制度。根據香港證券市場投資者識別制度,光大證券國際*必須:-

  • 收集客戶的客戶識別信息
  • 為每個客戶分配一個唯一的的券商客戶編碼;
  • 向聯交所和/或證監會提交客戶的客戶識別信息及券商客戶編碼。
  • 確保客戶已提交明確同意以繼續享用光大證券國際所提供的相關香港證券交易服務。

  • *我們的證券交易服務由光大證券投資服務(香港)有限公司(「光證投資服務香港」)、光大證券數碼金融(香港)有限公司(「光證數金香港」)及中國光大證券(香港)有限公司(「光大證券香港」)提供。光證投資服務香港及光證數金香港屬中國光大證券國際有限公司(「中國光證國際」)全資附屬公司。光大證券香港屬中國光證國際關聯公司光大證券國際(香港)有限公司的全資附屬公司。以上公司統稱「光大證券國際」。

    最後更新: 2022-06-08

何謂券商客戶編碼?

根據香港證券市場投資者識別制度,光大證券國際*必須為每位在光大證券國際持有帳戶的客戶分配券商客戶編碼。光大證券國際只在獲得客戶同意後才會處理券商客戶編碼的相關註冊。

*我們的證券交易服務由光大證券投資服務(香港)有限公司(「光證投資服務香港」)、光大證券數碼金融(香港)有限公司(「光證數金香港」)及中國光大證券(香港)有限公司(「光大證券香港」)提供。光證投資服務香港及光證數金香港屬中國光大證券國際有限公司(「中國光證國際」)全資附屬公司。光大證券香港屬中國光證國際關聯公司光大證券國際(香港)有限公司的全資附屬公司。以上公司統稱「光大證券國際」。

最後更新: 2022-06-08

何謂客戶識別信息? 香港證券市場投資者識別制度規定收集哪些個人資料?

客戶識別信息是指被分配了券商客戶編碼的客戶的有關信息:
就個人客戶而言:

  • 身份證明文件上所示的全名;
  • 身份證明文件的簽發國家或司法管轄區;
  • 身份證明文件類別(按以下優先次序排列:(1) 香港身份證;(2) 國民身份證明文件;(3) 護照);及
  • 身份證明文件的身份證明文件號碼。

  • 就公司客戶而言:
    • 身份證明文件上所示的全稱;
    • 身份證明文件的簽發國家或司法管轄區;
    • 身份證明文件類別(按以下優先次序排第:(1)法律實體識別編碼(LEI)登記文件;(2)公司註冊證明書;(3)商業登記證;(4)其他同等文件);及
    • 身份證明文件的身份證明文件號碼。

    • 就屬信託的客戶而言:
      • 受託人的客戶識別信息(應與上述公司或個人客戶的客戶識別信息相同);
      • 然而,若信託是一個投資基金(即集體投資計劃),則應收集在相關受規管中介人開立交易帳戶的資產管理公司或個別基金(視何者適用而定)的客戶識別信息。

      • 就聯名帳戶的客戶而言:
        • 應提供屬同一券商客戶編碼的聯名帳戶内所有客戶的客戶識別信息(與上述規定一致,視乎客戶的性質而定)。
        • 最後更新: 2022-06-08

何謂場外證券交易匯報制度?

證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)宣佈於 2023 年上半年實施場外證券交易匯報制度。
場外證券交易匯報制度有關交易是指, 除其他事項外:

  • 有關的股份轉讓而應於香港徵收印花稅的場外證券交易(即聯交所未有紀錄的交易),獲得稅務局印花稅減免的交易(無論是全部還是部分)除外;或
  • 實物股票的存入和提取。

  • 根據場外證券交易匯報制度,光大證券國際必須:(1) 當光大證券國際作為委託人或代理人進行相關轉讓時,向證監會報告包括相關股份轉讓的受讓人和/或轉讓人的客戶識別信息;或 (2) 當光大證券國際作為委託人或代理人存入或提取實物股票時,向證監會報告客戶的客戶識別信息。

    最後更新: 2022-06-08

香港證券市場投資者識別制度將於何時推出?

根據證監會公佈的,香港證券市場投資者識別制度預計將於2022年下半年實施。實際推出日期將有待證監會進一步公佈。

最後更新: 2022-06-08

場外證券交易匯報制度將於何時推出?

根據證監會公佈的,場外證券交易匯報制度預計將於2023年上半年實施。實際推出日期將有待證監會進一步公佈。

最後更新: 2022-06-08

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